时隔不到一个月，国信证券再次收到监管罚单。5月6日，广东证监局流露了对于对国信证券接收出具警示函措施的决定。

经查，国信证券动作广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在捏续督导流程中存在以下违纪情形：

一是未实时督促奥普特本质募投蓄意变更审议及流露能力。该司在捏续督导技术，未能致力于尽责，未实时发现奥普特存在超募投蓄意披发职工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特本质审议和流露能力。

二是未纠正奥普特使用其他召募专户披发薪酬问题。该司未能捏续护理奥普特召募资金的存储使用情况，未实时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他格局支付职工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特实时整改。

该司上述情形违抗了《证券刊行上市保荐业务搞定方针（2020年改良）》（证监会令第170号,下同）第五条、第二十八条的轨则。

凭据《证券刊行上市保荐业务搞定方针》第六十五条的轨则，广东证监局决定对国信证券接收出具警示函的行政监管措施。

该局同期强调，国信证券应进展吸取拔擢，切实完善搞定轨制和里面欺压措施，全面检讨公司保荐业务轨制体系确立、保荐代表东说念主捏续培训轨制实行和有关问题的步伐整改责任落实情况，如期对保荐业务里面欺压的有用性进行全面评估，督促保荐代表东说念主、格局协办东说念主格外他保荐业务有关东说念主员致力于尽责，严格欺压风险，普及执业质料。同期，国信证券莽撞有关累赘东说念主员进行里面问责，于收到本决定书30日内向广东证监局提交整改叙述、里面问责情况，并抄报上海证券往还所。

此前，即4月19日，深圳证监局亦流露了对于对国信证券接收出具警示函措施的决定。彼时，主如果波及合规内控问题。

经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别地点黑名单搞定不到位、个别地点遵法拜访不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条款脱期形成大额去世。

二是纾困居品搞定不及，部分纾困资管居品投向纾困用途的资金未达到轨则比例。

三是私募子公司搞定不到位，个别居品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被谐和方挪用；四是存在为金融机构格外搞假寓品灭绝监管提供便利、为未备案的私募居品提供外包处事、信息装束墙轨制实行不到位等问题。

深圳证监局觉得，上述活动违抗了《证券公司监督搞定条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条的轨则。凭据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》第三十二条第一款的轨则，决定对公司接收出具警示函的行政监管措施。

采写：南齐湾财社 记者王玉凤

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